星光大道20120422【考前点睛】240个证券必记数字汇总完整版-金融从业资格考试网

【考前点睛】240个证券必记数字汇总完整版-金融从业资格考试网

这周末证券考试就要开考啦！任珈锐大家现在是不是正在紧张备考呢？

很多学员反馈证券的知识点太繁琐了，尤其是和数字相关的知识点，非常容易记混，大师兄这边给大家总结了证券考试的必记数字。
证券市场基本法律法规
一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.预先核准的公司名称保留期为6个月。
3. 股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开朴志晚。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事罗汉说鸽，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
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二、证券法

1.股票发行数字条件：
①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%
②在公司拟发行的股本总额中擎羊舞风云，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%三千院凪，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的降谷零，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%
④发行人在近3年没有重大违法行为贝特霍尔德。
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三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
2.设立基金管理公司的数字条件：
①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录
3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。
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四、期货交易管理条例

1.期货公司设立的数字条件：
①注册资本最低额为人民币3000万。
②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
2.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易大拿网，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的卡配罗，可以延长至30个交易日
3.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的（大部分为违反规定、不按照规定），对直接责任人处1万元以上10万元以下的罚款星光大道20120422。
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五、证券公司监督管理条例

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%
2.有下列情形之一的单位或个人李继周，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：
①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
③不能清偿到期债务。
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金融市场基础知识
一、金融市场体系

1.股票型上市公司必须符合的条件：公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行比例10%以上。
2.债券型上市公司必须符合的条件：公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元；股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
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二、证券市场主体

1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元钓鱼岛之歌。
2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
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三、股票

首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据；最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
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四、债券

1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。
2.证券公司公开发行债券的条件：发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元；定向债券合格投资者条件为注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
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